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本文转自：新华日报兴化农商银行董事会强化合规案防工作指导和员工廉洁行为管理，不断健全案防工作制度，织紧织密风险防控网络，增强合规案防工作的紧迫感和责任感。该行常态化开展合规讲座、合规大讲堂等活动，营造“知合规、讲合规、做合规”良好合规文化氛围，从五个方面坚持筑牢合规经营底线。坚持“以案促规”，提升全员合规意识。开展案例警示教育。开展以省联社和银保监部门公布的处罚案例为主要内容的常态化教育，“以案学法、以案促规”，用鲜活、生动的案例警醒、警示全行员工，进一步提升合规守法意识；开展“每日一学”活动。以新制定的或修订的规章制度和《民法典》金融知识为主要内容强化学习。编写《廉行读本》口袋书，通过口袋书的发放能让员工及家属及时知晓该行的禁令、案例等，营造清廉合规文化氛围。坚持“实效导向”，优化内控合规流程。开展制度流程梳理。按照每两年对制度流程进行一次后评价的要求，组织各条线对制度流程进行全面梳理，推动各业务部门将最优化的业务与管理流程嵌入系统，实现“流程固化、控制强化、效果显化”，有效解决合规与业务管理“两张皮”的问题；建立制度“瘦身”机制。修订或新制定制度，以“一页纸”字数对制度中的要点进行概括与浓缩，对制度进行有效“瘦身”，让员工真实理解、掌握制度的要点与精髓。同时，针对要点列出题库，下月初对上月制度学习、理解情况进行测试。坚持“重点破防”，加大违规查处力度。全面修订积分制度。对原有的《员工违规行为积分管理办法》进行全面的修订与完善，实行一般违规问题轻经济处罚，较大违规问题实行经济处罚与违规积分并重，重大违规问题移交纪律处理；落实奖惩并举机制。以主动合规为目标，鼓励合规的人多干事，约束干事的人守规矩。开展合规个人、合规机构评比活动，重点奖励工作业绩、合规履职“双突出”的个人或机构。坚持“网格管理”，健全案防长效机制。织牢案防管理网格。明确案防责任网，按照“全行成网、网中有格、格中有人、责任到人、措施到位”的要求，将员工行为管理职责、管理内容、管理过程以网格化的方式加以明确。按照“属地管理”原则，织密包括内退、劳务派遣、外包人员在内的全员案防责任网，以案防责任书的形式明确各层级人员案防管理责任；做透异常行为监测。围绕信贷管理、电子银行、柜面业务、安全保卫、公司治理等重点领域，做好日常排查、飞行检查、重点抽查，及时摸排风险隐患。持续开展员工他行账户流水排查工作，查找风险遗漏点，利用科技手段对员工涉诉、失信被执行、征信等情况进行监控。通过流程管控、生物识别等方式对员工相关交易数据进行有效监测。坚持“动态清零”，提高整改标准质效。加大屡查屡犯整改。在全行公开屡查屡犯问题识别标准，公布上年屡查屡犯问题领域，对检查发现的属于屡查屡犯问题的，整改率必须达到%，实现“动态清零”，且必须要分析问题产生的原因，从根源上进行整改，以绝后患；完善违规问责机制。将违规问责实施情况纳入各支行、各条线管理部门绩效考核范围，设置违规问责评价指标。同时，引导支行、部门和个人充分发挥合规内生动力，对主动自查发现并及时纠正问题的，可减轻或不予处罚。对屡查屡犯、玩忽职守、整改不力的，将从严、从重顶格处理。

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